Meldepflicht

Eingetragene Kundenberater sowie der Finanzdiensleister, für den sie tätig sind, müssen der Registrierungsstelle alle Änderungen von der Eintragung zugrunde liegenden Tatsachen melden (Art. 32 Abs. 2 FIDLEG).

Die Meldung hat gemäss Art. 41 Abs. 1 Finanzdienstleistungsverordnung (FIDLEV) innert 14 Tagen zu erfolgen und betrifft die nachfolgenden Mutationen:

• die Änderung des Namens;
• die Änderung des Namens oder der Adresse des Finanzdienstleisters;
• den Wechsel der Funktion und Position in der Organisation;
• den Wechsel der Tätigkeitsfelder;
• absolvierte Aus- und Weiterbildungen;
• den Wechsel der Ombudsstellen;
• die vollumfängliche oder teilweise Kündigung der Berufshaftpflichtversicherung;
• die Beendigung der Tätigkeit als Kundenberater;
• Verurteilungen wegen strafbarer Handlungen nach den Finanzmarktgesetzen nach Art. 1 Finanzmarktgesetz (FINMAG) oder wegen strafbarer Handlungen gegen das Vermögen nach den Art. 137 - 172^ter des Strafgesetzbuches;
• ein angeordnetes Tätigkeitsgebot nach Art. 33a FINMAG oder Berufsverbot nach Art. 33 FINMAG;
• vergleichbare Verurteilungen oder Entscheide von ausländischen Behörden in den vorgenannten Fällen.

Die Mutationsmeldung kann entweder im nachfolgenden Mutationsformular eingetragen und der Registrierungsstelle postalisch zugesendet werden oder elektronisch erfolgen.

• Sie können das Formular hier herunterladen: Mutationsformular (PDF)

Erfüllt der Kundenberater die Registrierungsvoraussetzungen nicht mehr, wird er von der Registrierungsstelle aus dem RegFix Beraterregister gelöscht.