Non sono iscritti nel Registro dei consulenti i consulenti alla clientela che:
sono stati condannati penalmente per un reato secondo le disposizioni penali della LSerFi o della legge sulla sorveglianza degli assicuratori;
presentano iscrizioni nel casellario giudiziale per reati contro il patrimonio ai sensi del Codice penale;
nei confronti dei quali, per l’attività da iscrivere nel Registro, è stato ordinato un divieto di esercizio dell’attività secondo l’art. 33a LFINMA o un divieto di esercizio della professione secondo l’art. 33 LFINMA.